2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(4)

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　　(1)全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　?、?商業(yè)銀行

　?、?保險公司

　?、?財務(wù)公司

　?、?證券投資基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　(2) 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。

　?、?請客戶出示委托書

　　Ⅱ.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　?、?請客戶出示公證書

　?、?仔細核對客戶身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　(3) 下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　?、?有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　?、?具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　(4) 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況

　?、?發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

　　(5) 設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　?、?符合最低注冊資本要求

　?、?建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)

　?、?有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　(6) 上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　?、?董事

　?、?核心技術(shù)人員

　?、?監(jiān)事

　　Ⅳ.高級管理人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　(7) 下列選項中，說法正確的有( )。

　?、?虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　?、?提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　?、?采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　?、?一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(8) 關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜臺交易是非法行為

　?、?在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　?、?股票交易可以不在證券交易所中進行

　?、?柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　(9) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　?、?負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　?、?中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　?、?中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　(10) 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說法中，正確的有( )。

　?、?上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

　?、?上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會秘書職責(zé)的人員負責(zé)與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　?、?中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督

　?、?信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)?；蛘咚兜男畔⒂刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第193條予以處罰

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

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