2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(5)

　　【摘要】為幫助大家及時備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(5)的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年證券市場基本法律法規(guī)選擇題及答案(5)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　(1) 目前。我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括( )等。

　?、?中國證監(jiān)會的監(jiān)督

　?、?中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管

　?、?證券交易所的監(jiān)督

　　Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機構(gòu)(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu))的監(jiān)管。

　　(2) 下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有( )。

　?、?假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　?、?集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　(3) 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。

　?、?注冊資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.最近5年沒有違法記錄

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有良好的風險控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: 融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

　　(4) 下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有( )。

　?、?控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量

　?、?擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　?、?采用代銷或包銷方式發(fā)行

　?、?代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:向原股東配股，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行?？毓晒蓶|不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿.原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　(5) 下列有關(guān)法人財產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。

　?、?法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　?、?在企業(yè)改組為股份公司后公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)

　?、?規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財產(chǎn)權(quán)的分離。在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)。法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題.同時.從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。

　　公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員.因此.出資者的所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作。政府部門只有在尊重法人財產(chǎn)權(quán)獨立的情況下實行政企分開才能推動股份公司的成長和發(fā)展。

　　(6) 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.

　?、?中小企業(yè)板指數(shù)

　?、?分類指數(shù)

　?、?成分指數(shù)

　?、?綜合指數(shù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

　　(7) 首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登( )后向詢價對象進行推介和詢價。

　?、?招股意向書

　?、?上市公告書

　?、?投資價值研究報告

　　Ⅳ.發(fā)行公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。

　　(8) 下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。

　?、?股票

　　Ⅱ.債券

　?、?權(quán)證

　?、?證券投資基金

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　(9) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　Ⅰ.人員數(shù)量

　?、?業(yè)務(wù)能力

　?、?合規(guī)管理

　　Ⅳ.風險控制

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)，故選項I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。

　　(10) 下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有( )。

　?、?因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

　?、?凈資產(chǎn)為實收資本的60%

　?、?不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　?、?或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題匯總

　　《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測試題及答案匯總

　　《證券市場基本法律法規(guī)》備考強化習(xí)題匯總