2018年證券《金融市場基礎知識》選擇題及答案(2)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2018年證券《金融市場基礎知識》選擇題及答案(2)”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018年證券《金融市場基礎知識》選擇題及答案(2)的具體內容如下：

　　(1) 證券從業(yè)人員誠信信息記錄中的警示信息的具體內容不包括( )。

　　A: 受到證券交易所談話提醒

　　B: 拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查

　　C: 在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況

　　D: 無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢

　　答案:A

　　解析:證券從業(yè)人員誠信信息記錄中的警示信息的具體內容包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。其中投訴信息記錄的內容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調查核實情況、處理結果。無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不予記錄;經調查不屬實的投訴不予記錄。

　　(2) 下列不屬于多元化投資組合作用的是( )。

　　A: 借助于資金龐大的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　B: 借助于投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　C: 利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的

　　D: 消除系統(tǒng)性風險

　　答案:D

　　解析:通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的。

　　(3)公開發(fā)行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足( )，視為發(fā)行失敗。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 50%

　　D: 70%

　　答案:C

　　解析:公開發(fā)行的債券，在銷售期內售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。

　　(4) 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。

　　A: 流通國債與非流通國債

　　B: 實物國債與貨幣國債

　　C: 短期國債與中長期國債

　　D: 實物債券與貨幣債券

　　答案:B

　　解析: 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

　　(5) 下列不屬于我國金融衍生品市場的是( )。

　　A: 交易所交易市場

　　B: 銀行間市場

　　C: 銀行柜臺市場

　　D: 證券公司柜臺

　　答案:D

　　解析:我國金融衍生工具市場分為交易所交易市場、銀行間市場和銀行柜臺市場3個部分。

　　(6) 中國銀監(jiān)會選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A: 銀行間市場發(fā)行的債券

　　B: 政策性銀行間市場發(fā)行的債券

　　C: 金融機構間市場發(fā)行的債券

　　D: 政府發(fā)行的債券

　　答案:A

　　解析:中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　(7) ( )是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。

　　A: 除息

　　B: 除權

　　C: 派發(fā)

　　D: 含權

　　答案:B

　　解析: 除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益。

　　(8) 下列各項中，( )不是我國證券賬戶的種類。

　　A: 人民幣普通股票賬戶

　　B: 人民幣特種股票賬戶

　　C: 證券投資基金賬戶

　　D: 權證交易賬戶

　　答案:D

　　解析:按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　(9)假設某企業(yè)持面額1000萬元、剩4個月到期的銀行承兌匯票到某銀行申請貼現(xiàn)。該銀行扣收20萬元貼現(xiàn)利息后將余額980萬元付給該企業(yè)，則這筆貼現(xiàn)業(yè)務執(zhí)行的年貼現(xiàn)率為( )。

　　A: 6%

　　B: 2%

　　C: 4%

　　D: 4.08%

　　答案:A

　　解析: 銀行貼現(xiàn)付款額=票據(jù)面額×年貼現(xiàn)率×到期天數(shù)(或到期月數(shù))/365(或12)。即1000×年貼現(xiàn)率×4/12=20，年貼現(xiàn)率=6%。

　　(10) B股是指( )。

　　A: 境外上市外資股

　　B: 我國中國香港上市外資股

　　C: 紐約上市外資股

　　D: 我國境內上市外資股

　　答案:D

　　解析:境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為8股。

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