2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(4)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(4)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2018年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》選擇題及答案(4)的具體內(nèi)容如下：

　　(1) 下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B: 具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C: 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　D: 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　答案:D

　　解析:定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:B

　　解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　(3) 負(fù)責(zé)發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B: 國家發(fā)展與改革委員會(huì)

　　C: 中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國人民銀行具有發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的職責(zé)。

　　(4) 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映( )股市場整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　A: N

　　B: H

　　C: A

　　D: B

　　答案:C

　　解析:滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢(shì)的指數(shù)。

　　(5) 下列選項(xiàng)中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是( )。

　　A: 國際貨幣基金組織

　　B: 國際金融公司

　　C: 聯(lián)合國

　　D: 世界貿(mào)易組織

　　答案:B

　　解析: 2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　(6) 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則不包括( )。

　　A: 客觀

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 誠實(shí)信用

　　答案:C

　　解析:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　(7) 指數(shù)型基金又稱( )。

　　A: 主動(dòng)型基金

　　B: 被動(dòng)型基金

　　C: ETF

　　D: LOF

　　答案:B

　　解析: 被動(dòng)型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，因此通常又被稱為“指教基金”。

　　(8) 國家股的資金主要來源不包括( )。

　　A: 現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　B: 現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C:經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　D: 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　答案:D

　　解析:國家股從資金來源上看，主要有3個(gè)方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。如以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)。

　　(9) 基金交易費(fèi)當(dāng)中的( )不需要由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

　　A: 印花稅

　　B: 過戶費(fèi)

　　C: 經(jīng)手費(fèi)

　　D: 交易傭金

　　答案:D

　　解析:基金交易費(fèi)當(dāng)中的印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。

　　(10)當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的( )清償

　　A: 份額

　　B: 固定股息率

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:D

　　解析:當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/p>

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