證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前突破卷-組合型選擇題(11-20)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前突破卷-組合型選擇題(11-20)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前突破卷-組合型選擇題(11-20)的具體內(nèi)容如下：

　　組合型選擇題

　　11.以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　?、?利率風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　?、?同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

　?、?股票的收益率一般高于債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.對(duì)公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件。說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　?、?債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好

　?、?公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.擴(kuò)張型貨幣政策措施包括(　　)。

　?、?降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

　　Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣(mài)出有價(jià)證券

　　V.擴(kuò)張貸款規(guī)模

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　14.證券中介機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　?、?會(huì)汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有(　　)。

　?、?實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬(wàn)元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　　Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.股東的權(quán)利包括(　　)。

　?、?對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督.提出建議或者質(zhì)詢

　　Ⅱ.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　?、?查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、?依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.以下對(duì)證券公司的作用說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者

　?、?證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

　?、?證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　?、?投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　?、?會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立(　　)。

　?、?融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　?、?信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為(　　)。

　?、?定期交易系統(tǒng)Ⅱ.連續(xù)交易系統(tǒng)

　?、?指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)Ⅳ.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　組合型選擇題參考答案及解析

　　11.【答案】B。解析：Ⅱ項(xiàng)，利率風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　12.【答案】D。

　　13.【答案】B。解析：擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)有價(jià)證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。

　　14.【答案】D。解析：證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等。

　　15.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬(wàn)元：Ⅱ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰;Ⅳ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人.其中具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。

　　16.【答案】D。

　　17.【答案】D。解析：證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②證券公司是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者;③證券公司通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　18.【答案】D。解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。

　　19.【答案】D。解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　20.【答案】D。解析：證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)：從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。故Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確。

　　編輯推薦：

　　證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做練習(xí)題匯總

　　《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考強(qiáng)化練習(xí)匯總

　　《金融市場(chǎng)基本知識(shí)》易錯(cuò)考點(diǎn)整理

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！