證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)選擇題測(cè)試(21-30)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)選擇題測(cè)試(21-30)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)選擇題測(cè)試(21-30)的具體內(nèi)容如下：

　　單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　21.下列各項(xiàng)中，(　　)不是我國(guó)證券賬戶的種類。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.人民幣特種股票賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.權(quán)證交易賬戶

　　22.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(　　)原則。

　　A.合法性與及時(shí)性

　　B.合法性與真實(shí)性

　　C.及時(shí)性與全面性

　　D.及時(shí)性與真實(shí)性

　　23.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當(dāng)面E1頭委托

　　C.電話自動(dòng)委托

　　D.傳真委托

　　24.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號(hào)

　　C.委托價(jià)格

　　D.席位代碼

　　25.下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　26.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　27.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C.上證50指數(shù)以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　28.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　29.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　30.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　答案及解析

　　21.D?！窘馕觥堪唇灰讏?chǎng)所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　22.B?！窘馕觥块_立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　23.B?！窘馕觥靠蛻舭l(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺(tái)委托(書面形式)和非柜臺(tái)委托兩類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　24.D。【解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量?jī)r(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　25.C?！窘馕觥吭谖形闯山恢?，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　26.A?！窘馕觥客顿Y者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　27.B?！窘馕觥可献C50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　28.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　29.A?！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　30.A?！窘馕觥啃畔⑴吨贫纫卜Q公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì)公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

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