證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)選擇題測(cè)試(41-50)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)選擇題測(cè)試(41-50)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)選擇題測(cè)試(41-50)的具體內(nèi)容如下：

　　單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　41.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發(fā)行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規(guī)相似

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來(lái)源一致

　　42.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.國(guó)際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

　　43.下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　　C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

　　44.下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易

　　B.采取向購(gòu)買(mǎi)人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　　C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　45.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于3年(含3年)

　　C.不低于5年(不含5年)

　　D.不低于3年(不含3年)

　　46.(　　)是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票’

　　47.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告(　　)次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　48.(　　)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　49.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　50.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　答案及解析

　　41.C?！窘馕觥靠山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面

　　42.A?！窘馕觥繃?guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

　　43.B?！窘馕觥客鈬?guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷，故A、D項(xiàng)錯(cuò)誤。在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　44.D。【解析】憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

　　45.A。【解析】次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　46.B?！窘馕觥课覈?guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　47.A?！窘馕觥俊豆緜l(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　48.B。【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　49.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　50.B。【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

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