證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)工作進(jìn)展

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)工作進(jìn)展》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　為持續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,按照穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào),2017年證監(jiān)會(huì)稽查部門在常態(tài)化執(zhí)法的基礎(chǔ)上,緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范風(fēng)險(xiǎn)、整治市場亂象的工作要求,連續(xù)部署了四個(gè)批次的專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),著力整頓市場秩序,相關(guān)工作取得積極進(jìn)展。

　　2017年四個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)涉及54起典型案件,直指財(cái)務(wù)造假、炒作次新股、利用高送轉(zhuǎn)等違規(guī)交易以及私募領(lǐng)域違法違規(guī)等四大市場亂象。第一批專項(xiàng)行動(dòng)我會(huì)部署共10起信息披露違法違規(guī)案件,重點(diǎn)打擊雅百特跨境造假、山東墨龍業(yè)績變臉、佳電股份調(diào)節(jié)利潤等性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重侵害投資者權(quán)益的違法行為。目前,調(diào)查工作已全部完成,1起案件已經(jīng)移送公安機(jī)關(guān),3起案件已經(jīng)行政處罰,4起案件進(jìn)入行政處罰審理程序。4月14日,第二批專項(xiàng)行動(dòng)共部署16起操縱市場案件,重點(diǎn)遏制次新股炒作、快進(jìn)快出手法操縱市場、濫用信息優(yōu)勢合謀操縱市場等惡行蔓延。目前,14起案件已完成現(xiàn)場調(diào)查,9起案件進(jìn)入行政處罰審理程序,2起案件已經(jīng)做出行政處罰事先告知。7月7日,第三批專項(xiàng)行動(dòng)共部署18起內(nèi)幕交易案件,重點(diǎn)整治并購重組、高送轉(zhuǎn)、股權(quán)變更等環(huán)節(jié)內(nèi)幕交易多發(fā)問題,著力祛除“靠消息炒股”的市場頑疾。目前,15起案件已經(jīng)進(jìn)入行政處罰審理程序,2起案件已經(jīng)移送公安機(jī)關(guān)。第四批專項(xiàng)行動(dòng)共部署10起私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)案件,對私募機(jī)構(gòu)管理失范以及多種違法亂象開展專項(xiàng)整治。目前,3起案件已完成調(diào)查,1起案件進(jìn)入行政處罰審理程序,其他案件調(diào)查工作正在全面推進(jìn)當(dāng)中。

　　2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)專門針對資本市場各個(gè)領(lǐng)域肆意妄為、禍害市場、影響惡劣的嚴(yán)重違法行為。一是集中整治侵蝕市場運(yùn)行基礎(chǔ)的上市公司領(lǐng)域違法違規(guī)。上市公司跨境財(cái)務(wù)造假、多年連續(xù)造假、人為調(diào)節(jié)利潤等欺詐手法呈多樣化特征,專項(xiàng)行動(dòng)查處的3家上市公司造假金額在2億元以上,3家上市公司實(shí)際控制人涉嫌濫用信息披露制度操縱股價(jià),背信損害上市公司利益、高杠桿收購違規(guī)披露、業(yè)績變臉前高管精準(zhǔn)減持等市場高度關(guān)注案件得以快速查辦。二是堅(jiān)決打擊可能積聚市場風(fēng)險(xiǎn)的惡性操縱行為。專項(xiàng)行動(dòng)涉及的操縱市場案件中,利用結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、成批次證券賬戶放大資金規(guī)模、隱藏真實(shí)身份和違法意圖的案件占70%。9起案件的涉案金額超過20億元。三是嚴(yán)厲查處影響市場改革發(fā)展的典型案件和市場關(guān)注的熱點(diǎn)案件。有的新三板掛牌企業(yè)實(shí)際控制人操縱本公司股票價(jià)格,意圖達(dá)到創(chuàng)新層準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)別機(jī)構(gòu)利用滬港通賬戶與境內(nèi)賬戶相互配合跨境操縱。高送轉(zhuǎn)、舉牌收購、大股東減持等熱點(diǎn)事件中頻現(xiàn)內(nèi)幕交易,涉案金額高達(dá)10億元,多層多向多級傳遞型案件占比達(dá)67%。四是重點(diǎn)凈化特定領(lǐng)域違法多發(fā)的不良市場生態(tài)。部分私募機(jī)構(gòu)同時(shí)存在違規(guī)募集、利益輸送、挪用基金財(cái)產(chǎn)、不按規(guī)定備案等違規(guī)行為,甚至與上市公司內(nèi)外勾結(jié)操縱市場。專項(xiàng)行動(dòng)開展期間,稽查部門在辦案過程中新發(fā)現(xiàn)310余賬戶涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場,4家證券服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé),部分案件還存在持股變動(dòng)信息不及時(shí)披露、短線交易等違法行為,稽查部門一并嚴(yán)肅追責(zé)。

　　一年來,證監(jiān)會(huì)立足提高執(zhí)法效能,多措并舉,全鏈條保障專項(xiàng)執(zhí)法工作順利推進(jìn)。一是強(qiáng)化市場監(jiān)控。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和異常交易行為,優(yōu)化線索報(bào)送機(jī)制,定向定制類案線索,依托大數(shù)據(jù)篩查和智能化分析提升線索處理水平。二是突出“集團(tuán)作戰(zhàn)”的專案組織模式,重點(diǎn)案件全流程督導(dǎo),通過集中骨干力量、聯(lián)合辦案等方式推動(dòng)案件快速突破。專項(xiàng)行動(dòng)案件調(diào)查周期平均65天。三是加強(qiáng)協(xié)作凝聚合力。調(diào)查、審理部門對疑難案件會(huì)商研判,快查嚴(yán)審,目前32起案件已進(jìn)入行政處罰審理程序,7起案件已陸續(xù)處罰事先告知、作出處罰決定。與公安機(jī)關(guān)協(xié)作辦案并移送刑事追責(zé)5起,強(qiáng)化與國資管理、審計(jì)監(jiān)督、金融監(jiān)管部門的協(xié)作配合,交換執(zhí)法信息,形成執(zhí)法合力。四是及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管信號。持續(xù)通報(bào)專項(xiàng)行動(dòng)的批次部署、進(jìn)展情況,有效震懾證券期貨違法犯罪,引導(dǎo)市場各方守法合規(guī)。

　　2018年,證監(jiān)會(huì)稽查部門將圍繞貫徹落實(shí)十九大精神的主線,按照中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國金融工作會(huì)議的總體要求,堅(jiān)持常態(tài)執(zhí)法和集中打擊相結(jié)合的原則,將專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)作為打好資本市場風(fēng)險(xiǎn)防范攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要舉措,繼續(xù)加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度,切實(shí)維護(hù)國家金融安全,促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展,更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

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