證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試題組合型選擇題(4)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試題組合型選擇(4)”的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺試題組合型選擇(4)的具體內(nèi)容如下：

　　【第1題】證券交易所的主要職能有(　　)。

　　Ⅰ 提供證券交易場(chǎng)所

　?、?監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　?、?集中各類社會(huì)資金參與投資

　?、?制定交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易所的主要職能有：提供證券交易場(chǎng)所、形成與公告價(jià)格、集中各類社會(huì)資金參與投資、引導(dǎo)投資的合理流向、制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序、提供交易信息、降低交易成本，促進(jìn)股票的流動(dòng)性。

　　【第2題】關(guān)于股票的理論價(jià)格，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?股票價(jià)格，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格

　?、?股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的

　?、?預(yù)測(cè)股票的未來(lái)收入是很困難的事情，所以不同的投資者對(duì)于股票的理論價(jià)格會(huì)存在分歧

　?、?股票的理論價(jià)格是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值之和

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，股票的理論價(jià)格是股票未來(lái)收益經(jīng)過(guò)折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和，這一概念對(duì)于理解股票價(jià)格十分重要。

　　【第3題】目前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括(　　)。

　?、駥徟?/p>

　?、?協(xié)議

　?、?注冊(cè)

　?、?做市

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議、做市兩種。

　　【第4題】股票的特征有(　　)。

　?、?收益性

　?、?風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅲ 固定性

　?、?有償性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票的特征有：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、不可償還性、參與性。

　　【第5題】下列關(guān)于股票發(fā)行審批制的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　?、?審批制使得證券市場(chǎng)的供求機(jī)制完全是行政化而不是市場(chǎng)化的

　?、?發(fā)行股票不是根據(jù)企業(yè)融資和證券市場(chǎng)的發(fā)展需要，而是基于計(jì)劃行政思維的結(jié)果

　　Ⅲ 審批制造成了我國(guó)股票市場(chǎng)發(fā)展初期上市公司質(zhì)量普遍很高的現(xiàn)象

　?、?企業(yè)申請(qǐng)上市要經(jīng)過(guò)兩級(jí)審核，導(dǎo)致發(fā)行費(fèi)用很高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，地方政府既作為公司上市的主要決定者，又作為地方行政實(shí)體，往往就傾向予將其所控制下的問(wèn)題較多的國(guó)有企業(yè)拿去上市融資，而較少考慮這些企業(yè)是否具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，至于那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)尚好的民營(yíng)企業(yè)通常得不到上市額度，無(wú)法獲取發(fā)展急需的資金。這就造成了我國(guó)股票市場(chǎng)發(fā)展初期上市公司質(zhì)量普遍不高的現(xiàn)象。

　　【第6題】影響貨幣乘數(shù)的主要因素有(　　)。

　?、?法定存款準(zhǔn)備金率

　　Ⅱ 超額準(zhǔn)備金率

　?、?定期存款的存款準(zhǔn)備金率

　?、?現(xiàn)金漏損率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響貨幣乘數(shù)的主要因素有：法定存款準(zhǔn)備金率、現(xiàn)金漏損率、超額準(zhǔn)備金率和定期存款的存款準(zhǔn)備金率。

　　【第7題】關(guān)于法定存款準(zhǔn)備金政策存在明顯的局限性，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 法定存款準(zhǔn)備金率有著固定化的傾向

　?、?不易把握貨幣政策的操作力度與效果

　?、?調(diào)整法定準(zhǔn)備金率對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理干擾較大

　?、?當(dāng)對(duì)法定準(zhǔn)備金存款不付息時(shí)，會(huì)增加銀行的盈利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 法定存款準(zhǔn)備金政策存在明顯的局限性：①法定存款準(zhǔn)備金率調(diào)整的效果較強(qiáng)烈，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)心理預(yù)期都會(huì)產(chǎn)生顯著的影響，不宜作為中央銀行調(diào)控貨幣供給的日常性工具，這使它有著固定化的傾向。②為體現(xiàn)中立性和公平性，各國(guó)的法定準(zhǔn)備金率對(duì)各類存款機(jī)構(gòu)都保持一致，但調(diào)整時(shí)對(duì)各類存款機(jī)構(gòu)的沖擊卻不盡相同，不易把握貨幣政策的操作力度與效果。③調(diào)整法定準(zhǔn)備金率對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理干擾較大，增加了銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和管理的難度;當(dāng)對(duì)法定準(zhǔn)備金存款不付息時(shí)，還會(huì)降低銀行的盈利，削弱其在在金融領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。

　　【第8題】公司應(yīng)建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的(　　)，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

　?、窦皶r(shí)

　　Ⅱ 準(zhǔn)確

　?、?保密

　?、?完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司應(yīng)建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

　　【第9題】大宗交易的申報(bào)包括(　　)。

　?、?意向申報(bào)

　?、?意愿申報(bào)

　?、?成交申報(bào)

　　Ⅳ 固定價(jià)格申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)、成交申報(bào)和固定價(jià)格申報(bào)。

　　【第10題】關(guān)于銀行問(wèn)市場(chǎng)交易方式，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟

　?、?詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)三種報(bào)價(jià)方式

　?、?詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)(雙邊報(bào)價(jià))和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)(單邊報(bào)價(jià))

　?、?點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買人或賣出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)(雙邊報(bào)價(jià))和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)(單邊報(bào)價(jià))。

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