證券金融市場基礎知識考點預測單選題練習(2)

　　【摘要】為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布“證券金融市場基礎知識考點預測單選題練習(2)”的測試資料，希望大家認真聯(lián)系和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券金融市場基礎知識考點預測單選題練習(2)的具體內容如下：

　　【第1題】(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　【第2題】關于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的【第四個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　【第3題】銀行發(fā)行債券，會_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發(fā)散;增加

　　B.發(fā)散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　【第4題】(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務業(yè)務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉比服務業(yè)務試點辦法》，代辦股份轉讓工作正式啟動。

　　【第5題】(　　)是金融風險傳導的基礎。

　　A.金融市場聯(lián)動性

　　B.資產(chǎn)配置活動

　　C.投資者心理與預期的變化

　　D.信息技術發(fā)展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場聯(lián)動性是金融風險傳導的基礎。

　　【第6題】遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實行凈價交易，全價結算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。

　　【第7題】金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　【第8題】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。③最近36個月內曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見。⑥嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　【第9題】國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的(　　)，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0.1億元的整數(shù)倍。

　　【第10題】下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。

　　編輯推薦：

　　證券《金融市場基礎知識》必做練習題匯總

　　《金融市場基礎知識》備考強化練習匯總

　　《金融市場基本知識》易錯考點整理

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！