證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

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　　近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案,1宗操縱市場(chǎng)案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗短線交易案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中,方正證券股份有限公司、北大方正集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱方正集團(tuán))等因信息披露違法違規(guī),前期已被我會(huì)行政處罰(《行政處罰決定書》〔2017〕42號(hào))。其中,方正集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)魏新是對(duì)方正集團(tuán)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。經(jīng)公告依法履行《行政處罰事先告知書》送達(dá)程序,依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)魏新給予警告,并處以30萬元罰款。

　　1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中,杜佳林是持有浙江艾迪西流體控股有限公司(簡(jiǎn)稱艾迪西,現(xiàn)變更為申通快遞股份有限公司)5%以上股份的股東。2016年2月,杜佳林在累計(jì)減持比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),沒有依法停止賣出,且未履行信息披露義務(wù),違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為5,011,200股,違反法律規(guī)定減持金額為161,861,760元。杜佳林的上述行為違反了《證券法》第86條、《證券法》第38條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)杜佳林超比例減持未披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持的行為給予警告;對(duì)其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款,對(duì)其限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為處以約971萬元罰款。

　　1宗操縱市場(chǎng)案中,2015年9月14日至9月15日期間,朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個(gè)個(gè)人賬戶,利用資金優(yōu)勢(shì)將“特力A”股價(jià)封至漲停,后連續(xù)、大額以漲停價(jià)申報(bào)買入,強(qiáng)化漲停趨勢(shì),又進(jìn)行虛假申報(bào),影響“特力A”價(jià)格和交易量,獲利約33.5萬元。朱彬的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會(huì)決定沒收朱彬違法所得約33.5萬元,并處以約100.5萬元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中,徐晗坤系中牧實(shí)業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱中牧股份)收購(gòu)廣西揚(yáng)翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),徐晗坤使用其本人證券賬戶買入“中牧股份”105,700股,沒有違法所得。徐晗坤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)徐晗坤處以60萬元罰款。

　　1宗短線交易案中,2017年1月10日,安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱山鷹紙業(yè))召開第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議,表決通過韓玉紅擔(dān)任山鷹紙業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,并于同日與韓玉紅簽訂書面勞動(dòng)合同,合同當(dāng)日生效。2017年1月10日至2017年8月25日期間,韓玉紅控制使用“韓玉紅”證券賬戶多次買賣“山鷹紙業(yè)”股票,買賣行為間隔均短于6個(gè)月,累計(jì)買入54,100股,累計(jì)賣出53,700股。韓玉紅的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定,構(gòu)成短線交易行為,依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定對(duì)韓玉紅給予警告,并處以3萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,發(fā)揮好資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能,保護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益。

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