2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(2月17日)

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　　單項選擇題

　　第21題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第22題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　【正確答案】A

　　【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第23題23.()依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務院證券委員會

　　D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

　　第24題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　第25題從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

　　D.證券公司

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

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