2018《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(2月19日)

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　　選擇題

　　31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權(quán)證債券

　　34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

　　B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務(wù)核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預算失控以及道德風險

　　35.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務(wù)

　　C.保險公司次級債務(wù)

　　D.財務(wù)公司債券

　　選擇題參考答案

　　31.B[解析]中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

　　32.D[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　33.C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　34.C[解析]業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制;應建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務(wù)核算、資金管理辦法。

　　35.A[解析]略。

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