證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)單選題專項(xiàng)測(cè)試(5)

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　　單項(xiàng)選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

　　參考答案：A

　　第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不確定性

　　參考答案：C

　　第3題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.副經(jīng)理

　　C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)

　　D.高級(jí)法律顧問(wèn)

　　參考答案：D

　　第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括(　　)。

　　A.委托其他證券公司代為買賣證券

　　B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.設(shè)立專用賬戶交易

　　D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　參考答案：C

　　第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

　　A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

　　B.不以盈利為目的

　　C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

　　D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

　　參考答案：B

　　第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬(wàn)元出資

　　B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬(wàn)元出資

　　C.鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬(wàn)元出資

　　D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資

　　參考答案：C

　　第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為(　　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　參考答案：B

　　第8題：(　　)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　第9題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

　　D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為

　　參考答案：B

　　第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(　　)，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

　　參考答案：D

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