證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》機(jī)考通關(guān)試卷(2)

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　　第1題：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的(　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.契約性

　　C.確定性

　　D.營(yíng)利性

　　答案：A

　　第2題：董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的(　)，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3，2/3

　　答案：C

　　第3題：交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有(　)。

　　Ⅰ.融資買(mǎi)入量Ⅱ.融資余額

　?、?融券賣出量Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　第4題：證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括(　)。

　　A.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　答案：A

　　第5題：下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有(　)。

　?、?保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

　?、?保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段

　?、?僅首次公開(kāi)發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：A

　　第6題：下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，賣出被收購(gòu)公司的股票

　　B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　C.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購(gòu)公司的股票

　　D.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日

　　答案：A

　　第7題：下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是(　)。

　?、?商業(yè)銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　第8題：不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于(　)。

　　Ⅰ.國(guó)債Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金Ⅲ.投資級(jí)公司債Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　第9題：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　答案：A

　　第10題：下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　B.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.證券公司向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　答案：C

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