證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》機(jī)考通關(guān)試卷(5)

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　　第1題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　答案：D

　　第2題：下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.由客戶(hù)本人填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫(xiě)個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號(hào)碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶(hù)類(lèi)別等內(nèi)容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫(xiě)代辦人有效身份證明文件號(hào)碼即可

　　答案：D

　　第3題：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在(　　)全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　答案：C

　　第4題：根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)不包括(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　D.決定公司總經(jīng)理的聘任

　　答案：D

　　第5題：根據(jù)(　　)，證券公司可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　答案：C

　　第6題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近5年連續(xù)虧損

　　答案：D

　　第7題：其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　第8題：(　　)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　答案：A

　　第9題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　答案：C

　　第10題：申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

　　答案：B

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