證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

更新時間：2018-02-24 08:59:40 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰》，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗短線交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰》，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，2宗短線交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時發(fā)布證券行業(yè)最新動態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　近日,證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗內(nèi)幕交易案,2宗短線交易案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　1宗信息披露違法違規(guī)案中,2015年1月至12月期間,深圳海龍精密股份有限公司(簡稱海龍精密)實際控制人、法定代表人、董事長張陳松娜與海龍精密發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)資金交易。對于上述關(guān)聯(lián)資金交易,海龍精密未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序,也未在2015年半年度報告和年度報告中予以真實和準確披露。海龍精密的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第20條、第60條規(guī)定。鑒于當事人存在配合調(diào)查并積極整改的情形,依據(jù)《證券法》第193條和《行政處罰法》第27條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對海龍精密責令改正,給予警告,并處以10萬元罰款;對張陳松娜給予警告,并處以2萬元罰款;對張家龍和羅雪娥分別給予警告,并分別處以1萬元罰款。

　　1宗內(nèi)幕交易案中,上海飛田通信股份有限公司(簡稱飛田通信)時任董事鄒文杰系飛田通信收購南京通用電器有限公司股權(quán)事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),鄒文杰利用“周某鳴”新三板證券賬戶買入“飛田通信”26,000股(復權(quán)后為34,000股),沒有違法所得。鄒文杰的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第26條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,上海證監(jiān)局決定對鄒文杰處以4萬元罰款。

　　2宗短線交易案中,一是截至2016年2月28日,林廣茂控制使用的“林廣茂”賬戶和“趙某馨”賬戶合計持有廣東冠豪高新技術(shù)股份有限公司(簡稱冠豪高新)股票占冠豪高新總股本的6.88%。2016年2月29日至2016年3月17日期間,“林廣茂”賬戶買入“冠豪高新”3,307,747股。2016年9月5日至9月17日期間,“林廣茂”賬戶賣出“冠豪高新”12,298,744股,構(gòu)成短線交易行為,違反了《證券法》第47條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對林廣茂給予警告,并處以10萬元罰款。二是徐自發(fā)在擔任珠海格力電器股份有限公司(簡稱格力電器)董事期間,于2016年11月24日控制使用“徐自發(fā)”賬戶買入“格力電器”575,300股,于2017年5月22日賣出“格力電器”400,825股,構(gòu)成短線交易行為,違反了《證券法》第47條規(guī)定。事后徐自發(fā)及時向上市公司進行了報告,并主動向公司上繳了所得收益。依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對徐自發(fā)給予警告,并處以8萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,2007年11月7日至調(diào)查日,賈俊琪就職于山西證券股份有限公司。在上述期間內(nèi),賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票,盈利約34.3萬元。賈俊琪的行為違反了《證券法》第43條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定,山西證監(jiān)局決定沒收賈俊琪違法所得約34.3萬元,并處以約34.3萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢,依法履行職責,實施有效監(jiān)管,切實維護資本市場“三公”原則。