證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》強(qiáng)化卷(5)

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　　單項(xiàng)選擇題

　　第41題：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款的違法行為不包括(　)

　　A.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

　　C.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　D.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　參考答案：C

　　第42題：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司不可以經(jīng)營(yíng)(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.多倍杠桿融資業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　第43題：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：D

　　第44題：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　第45題：下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形不包括(　)。

　　A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿五年

　　C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　參考答案：B

　　第46題：賬戶管理主要不包括(　)。

　　A.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　B.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　　D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　參考答案：D

　　第47題：下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

　　D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　第48題：(　)確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　參考答案：A

　　第49題：下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

　　B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　參考答案：B

　　第50題：證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為不包括(　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.買賣基金產(chǎn)品

　　參考答案：D

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