2018證券從業(yè)資格考試易錯(cuò)題及答案(3)

　　1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)

　　B.董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則1按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　2.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)(　　)次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月答案：責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　3.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　解析：證券公司設(shè)立限定性：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　4.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

　　B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易

　　D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　　答案：B

　　解析：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選項(xiàng)A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B正確。債券同購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購交易。故選項(xiàng)C不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。故選項(xiàng)D不正確。

　　5.下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是(　　)。

　　A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　B.對(duì)公司清算作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　6.下列不能提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是(　　)。

　　A.擁有20%表決權(quán)的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

　　7.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同

　　B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議應(yīng)當(dāng)一致。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意?？鐗θ藛T在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息。跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項(xiàng)B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　8.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

　　B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　C.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

　　D.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

　　9.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的

　　B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　10.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第1 3條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

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