《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題解析—證券投資顧問(wèn)要求

　　推薦：2018年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為2月27日至3月9日

　　證券投資顧問(wèn)要求

　　單選題：證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取( )等措施。

　?、?談話提醒 Ⅱ.降職提醒

　?、?責(zé)令整改 Ⅳ.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求。證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施。

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