大力推進(jìn)監(jiān)管科技應(yīng)用 提高資本市場(chǎng)監(jiān)管能力

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　　全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)信息中心主任張野接受證券時(shí)報(bào)專訪時(shí)表示,監(jiān)管科技應(yīng)用已經(jīng)成為全球各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共識(shí),也是證監(jiān)會(huì)多年來堅(jiān)持的工作理念。

　　證券時(shí)報(bào)記者:本次兩會(huì)有哪些提案準(zhǔn)備?關(guān)注的內(nèi)容有哪些?

　　張野:我的提案有兩個(gè):一個(gè)是建議進(jìn)一步完善投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理?xiàng)l例,以適應(yīng)多年來市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況;另一個(gè)是希望在《證券法》里加入關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)容,對(duì)互聯(lián)網(wǎng)證券的內(nèi)涵和原則性要求做出相應(yīng)的說明。

　　另外,手機(jī)數(shù)據(jù)安全也是我非常關(guān)注的一個(gè)方面。當(dāng)前手機(jī)APP都會(huì)采集手機(jī)的IMEI碼(國(guó)際移動(dòng)設(shè)備身份碼)、地理信息等數(shù)據(jù),因此如何確保這些數(shù)據(jù)的安全是一個(gè)很大的問題。有關(guān)部門應(yīng)該對(duì)可能涉及到個(gè)人隱私的部分進(jìn)行明確的、標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定,并要求數(shù)據(jù)采集商做出安全承諾。

　　證券時(shí)報(bào)記者:證監(jiān)會(huì)如何利用信息化手段進(jìn)行資本市場(chǎng)監(jiān)管?

　　張野:從2014年開始,證監(jiān)會(huì)開始建設(shè)中央監(jiān)管信息平臺(tái)。這個(gè)平臺(tái)整合了證監(jiān)會(huì)各個(gè)方面的監(jiān)管應(yīng)用系統(tǒng),包含了20多個(gè)子系統(tǒng),通過數(shù)據(jù)共享和流程互通,更好地提高了監(jiān)管針對(duì)性。一年前,證監(jiān)會(huì)又開始研究資本市場(chǎng)的大數(shù)據(jù)監(jiān)管,也可以稱之為監(jiān)管科技3.0,即利用現(xiàn)代信息科學(xué)技術(shù)提升監(jiān)管部門的工作效率和監(jiān)管力度,監(jiān)管科技應(yīng)用已經(jīng)成為全球各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共識(shí),也是證監(jiān)會(huì)多年來堅(jiān)持的工作理念。監(jiān)管科技3.0是在傳統(tǒng)信息技術(shù)之上充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等先進(jìn)技術(shù)手段,對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)手段的升級(jí)和完善,因此無論是從技術(shù)上還是理念上都需要進(jìn)行深層次的轉(zhuǎn)變。證監(jiān)會(huì)花了很長(zhǎng)時(shí)間對(duì)這個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了調(diào)研,認(rèn)真研究了全球范圍內(nèi)監(jiān)管科技的應(yīng)用情況,在此基礎(chǔ)上制定了我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管科技3.0的總體實(shí)施方案。在監(jiān)管科技3.0的工作中,將充分發(fā)揮交易所的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和人才優(yōu)勢(shì)。劉士余主席對(duì)這項(xiàng)工作非常重視,重點(diǎn)工作親自督辦,希望在一兩年內(nèi)能夠在監(jiān)管科技運(yùn)用方面走出一條新路,達(dá)到新的水平。

　　證券時(shí)報(bào)記者:監(jiān)管科技在資本市場(chǎng)一線監(jiān)管方面有哪些運(yùn)用?

　　張野:證監(jiān)會(huì)的中央監(jiān)管信息平臺(tái)與各交易所的監(jiān)察監(jiān)管系統(tǒng)構(gòu)成了統(tǒng)一的整體。滬深交易所在內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、信息披露等方面已經(jīng)建成了強(qiáng)大的監(jiān)察系統(tǒng),因此可以將交易所監(jiān)察系統(tǒng)的數(shù)據(jù)與證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行充分整合,從不同角度、不同顆粒度對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析,從而可以更有效地發(fā)現(xiàn)各種違規(guī)線索。比如交易所發(fā)現(xiàn)某個(gè)上市公司信息披露出現(xiàn)了異常,就可以將異常情況通過中央監(jiān)管信息平臺(tái)傳送給轄區(qū)的證監(jiān)局,證監(jiān)局核查后再反饋給交易所,通過數(shù)據(jù)流動(dòng)形成完整的監(jiān)管鏈條。如果再加上人工智能的分析,就可以大幅提高監(jiān)管力度。

　　證券時(shí)報(bào)記者:監(jiān)管科技的應(yīng)用有哪些困難?

　　張野:大數(shù)據(jù)+人工智能到目前為止可以說還是個(gè)藝術(shù)性的工作,還達(dá)不到工程性的標(biāo)準(zhǔn)。大家都很看好大數(shù)據(jù)和人工智能的前景,但如何具體取得實(shí)際效果,還需要有一個(gè)工程方法意義上的突破,指導(dǎo)大家按照一個(gè)有效的方法去做,就可以看到想要得到的結(jié)果。這個(gè)層面如果不能突破,就只能停留在暢想層面上了。

　　證券時(shí)報(bào)記者:如何看待區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展?

　　張野:區(qū)塊鏈有非常突出的特點(diǎn),無論是技術(shù)理念還是技術(shù)手段都值得高度關(guān)注。但還有一些問題需要進(jìn)一步澄清。首先從技術(shù)角度上看,區(qū)塊鏈的絕對(duì)去中心化是不成立的,因?yàn)閰^(qū)塊鏈本身就是個(gè)軟件,而軟件一定是中心化開發(fā)出來的。再比如,區(qū)塊鏈上一個(gè)必不可少的部分是身份認(rèn)證,而身份認(rèn)證的技術(shù)是PKI(公鑰基礎(chǔ)設(shè)施),這個(gè)技術(shù)也是中心化的。所以,如何在中心化的架構(gòu)基礎(chǔ)上搭建一個(gè)去中心化的體系,需要進(jìn)一步研究。另外,區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展到現(xiàn)在,有一個(gè)根本性問題還沒有解決:為什么要去中心化?不可否認(rèn),有些應(yīng)用場(chǎng)景是需要去中心化的,但是否所有的場(chǎng)景都要去中心化,這是需要仔細(xì)思考的。我還是比較認(rèn)可周鴻祎說的那句話——到現(xiàn)在大家還沒找到比較適合應(yīng)用區(qū)塊鏈的場(chǎng)景。因此,對(duì)待區(qū)塊鏈的發(fā)展既不要一哄而上,也不能把它看得一無是處,還是要順其自然、遵循自然科學(xué)的發(fā)展規(guī)律。

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