《證券市場基本法律法規(guī)》精選試題解析—投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定

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投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定

單選題：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有( )。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務院、國務院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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