陳小澎：推進資本市場改革開放 全面提高服務(wù)實體經(jīng)濟能力

全國兩會期間,全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局黨委書記、局長陳小澎獨家接受上證報記者專訪,就資本市場改革開放、資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟、區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展等話題,回答了記者提問。

謀劃推進資本市場改革開放

今年是改革開放40周年,改革開放是當(dāng)代中國最鮮明的特色,是決定當(dāng)代中國命運的關(guān)鍵抉擇。

“資本市場本身就是改革開放的產(chǎn)物,沒有改革開放就不會有資本市場的產(chǎn)生。”陳小澎說,從股權(quán)分置改革到證券公司綜合治理和規(guī)范發(fā)展,從推出中小板、創(chuàng)業(yè)板到新三板擴容,以及將區(qū)域性股權(quán)市場納入多層次資本市場體系,從推出股指期貨、國債期貨到今年將正式推出原油期貨,從QDII、QFII到推出滬港通、深港通及A股納入明晟指數(shù),無一不是改革開放的結(jié)果。可以說,資本市場的發(fā)展史就是一部改革開放史。

陳小澎說,下一步,證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將按照 “盡快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護的多層次市場”的要求,深刻理解這四條方向性要求的豐富內(nèi)涵、內(nèi)在邏輯和先后順序,認(rèn)真貫徹落實。

“當(dāng)前,證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)上下正在開展資本市場改革開放專題研究,研究謀劃新時代推進資本市場改革開放、建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場的具體思路、時間表和路線圖。”陳小澎說,資本市場的改革開放涉及面廣,有些屬于長遠規(guī)劃,需要堅持不懈的努力;有些屬于體制問題,需要通盤考慮,統(tǒng)籌推進改革創(chuàng)新;有些涉及多部門的政策協(xié)同,需要加大協(xié)調(diào)力度。

利用資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟

全國金融工作會議提出:“金融是實體經(jīng)濟的血脈,為實體經(jīng)濟服務(wù)是金融的天職。”證監(jiān)會在學(xué)習(xí)全國金融工作會議精神時強調(diào),要牢牢堅持資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的根本發(fā)展方向。

陳小澎告訴記者,在利用資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟方面,廣東局明確自身定位,扮演好三個“角色”。

一是做好地方政府發(fā)展資本市場的“參謀”。與廣東省政府相關(guān)部門保持密切聯(lián)系,及時通報證監(jiān)會的最策動向及江浙等省份在鼓勵企業(yè)上市等方面的新舉措,并推動相關(guān)地市出臺獎勵直接融資的具體政策。

二是做好培育上市企業(yè)的“老師”。2017年,廣東局共舉辦企業(yè)改制上市等業(yè)務(wù)培訓(xùn)班13次,培訓(xùn)人員達3280人次。

三是做好龍頭企業(yè)做優(yōu)做強的“推手”。或給予政策指導(dǎo),或協(xié)調(diào)相關(guān)單位加快問題的解決,推動地方龍頭企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強。

2017年,廣東資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟取得顯著成效。數(shù)據(jù)顯示,到2017年底,廣東共有上市公司571家,總市值9.59萬億元,分別占全國的16%和17%,上市公司家數(shù)位列全國第一;新三板掛牌企業(yè)1878家,其中納入創(chuàng)新層企業(yè)239家,掛牌企業(yè)家數(shù)約占全國16%。2017年,轄區(qū)有98家企業(yè)在A股發(fā)行上市,新增上市公司家數(shù)達新高,過會率達89%,為全國最高。

“下一步,我局將深入貫徹落實十九大精神、全國金融工作會議和中央經(jīng)濟工作會議精神,堅決執(zhí)行證監(jiān)會和廣東省委省政府的相關(guān)工作部署,大力發(fā)展直接融資,推進多層次資本市場建設(shè),進一步提高上市公司質(zhì)量,推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提升核心競爭力,全面提高資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。”陳小澎表示。

大力規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場

作為多層次資本市場的重要組成部分,區(qū)域性股權(quán)市場對推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。

陳小澎說,廣東局一直按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》和證監(jiān)會《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》的有關(guān)規(guī)定和要求,大力規(guī)范發(fā)展轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場。

目前,證監(jiān)會正在指導(dǎo)督促各地抓緊完成區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)整合、名單公告?zhèn)浒傅裙ぷ?并推動解決跨區(qū)域經(jīng)營等歷史遺留問題。

陳小澎說,下一步,廣東局將根據(jù)證監(jiān)會的部署,重點做好三個方面的工作:

一是配合地方政府加強區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)。配合地方政府出臺整合方案,加強對整合方案的合規(guī)性審查和整合過程中的風(fēng)險監(jiān)控。推動地方政府嚴(yán)格落實相關(guān)要求,出臺利用區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)實體經(jīng)濟的政策,將區(qū)域性股權(quán)市場打造成扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。

二是做好區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督檢查工作。開展轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運行情況的監(jiān)督檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題積極協(xié)助地方金融監(jiān)管部門對運營機構(gòu)進行督促整改。

三是加強區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警和風(fēng)險通報。加強轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場日常運行情況的統(tǒng)計分析、風(fēng)險監(jiān)測,不斷督促運營機構(gòu)壓縮私募債存量,發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題或風(fēng)險后及時報告和處置。

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