證監(jiān)會(huì)發(fā)布2017年IPO保薦機(jī)構(gòu)情況

2017年,證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)共審核466個(gè)IPO項(xiàng)目,審核通過380家,否決86家。其中被否決項(xiàng)目數(shù)量排名前10位的保薦機(jī)構(gòu)分別是:國金證券(8家)、廣發(fā)證券(6家)、申萬宏源(5家)、招商證券(5家)、海通證券(5家)、光大證券(4家)、中德證券(4家)、興業(yè)證券(4家)、安信證券(4家)、中信證券(4家)。

2017年,未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)反饋意見的IPO項(xiàng)目共94個(gè)。其中超期項(xiàng)目在3家以上的保薦機(jī)構(gòu)分別是:中信證券(10家)、海通證券(6家)、招商證券(6家)、廣發(fā)證券(5家)、國信證券(5家)、華泰聯(lián)合(5家)、興業(yè)證券(4家)、中信建投(4家)、安信證券(3家)、東興證券(3家)、光大證券(3家)、中德證券(3家)、中泰證券(3家)、中金公司(3家)。

2017年,共有146個(gè)IPO項(xiàng)目申請(qǐng)撤回,其中,召開初審會(huì)議后又申請(qǐng)撤回的項(xiàng)目有43個(gè);在現(xiàn)場檢查計(jì)劃公布后、具體實(shí)施之前,撤回的項(xiàng)目有11個(gè);在現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)問題后撤回的項(xiàng)目有16個(gè)。

保薦機(jī)構(gòu)是企業(yè)發(fā)行上市的第一道關(guān)口,是資本市場“看門人”,負(fù)有法定的核查把關(guān)責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé),進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量,慎重選擇和推薦企業(yè),嚴(yán)格篩選把關(guān);深入進(jìn)行盡職調(diào)查,充分揭示企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),確保輔導(dǎo)工作不走過場,杜絕只薦不保,切實(shí)提高申報(bào)材料質(zhì)量,為資本市場健康發(fā)展盡到應(yīng)有責(zé)任,更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。下一步,我會(huì)將結(jié)合審核和日常監(jiān)管情況,有針對(duì)地加大對(duì)保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度,發(fā)現(xiàn)問題,堅(jiān)決處理,嚴(yán)格問責(zé)。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！