《金融市場基礎(chǔ)知識》專項習(xí)題檢測三(31-40)

選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

31.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是(　　)。

A.發(fā)行主體和償債主體一致

B.適用的法規(guī)相似

C.發(fā)行要素相似

D.所換股份的來源一致

32.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是(　　)。

A.國際債券

B.亞洲債券

C.外國債券

D.歐洲債券

33.下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是(　　)。

A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

34.下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯誤的是(　　)。

A.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付

D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

35.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A.不低于5年(含5年)

B.不低于3年(含3年)

C.不低于5年(不含5年)

D.不低于3年(不含3年)

36.(　　)是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.混合資本債券

C.金融債券

D.銀行股票’

37.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告(　　)次跟蹤評級報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

38.(　　)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

39.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

A.15%

B.25%

C.30%

D.40%

40.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣

B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣

C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

選擇題參考答案

31.C?！窘馕觥靠山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

32.A?！窘馕觥繃H債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。

33.B?！窘馕觥客鈬鴤话阌砂l(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷，故A、D項錯誤。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項錯誤。

34.D。【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。

35.A。【解析】次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

36.B?！窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

37.A。【解析】《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

38.B?！窘馕觥扛鶕?jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行問市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

39.D?！窘馕觥扛鶕?jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

40.B?！窘馕觥扛鶕?jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故B項錯誤。

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