2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(3月21日)

單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起(　　)天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)(　　)個月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

4.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予(　　)處罰。

A.警示

B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責

C.移送相關監(jiān)管部門

D.移送司法機關

6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.工作情況說明

7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

9.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構(gòu)應當向(　　)進行注冊。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國工商局

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

10.證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案及解析

1.C。【解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

2.B。【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

3.A。【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4.D?！窘馕觥炕痄N售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

5.B?！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

6.D?！窘馕觥緼、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

7.C?！窘馕觥开剟钚畔?、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

8.C?！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

9.A?！窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。

10.B?！窘馕觥孔C券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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