《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》組合型選擇題專項(xiàng)檢測(cè)(21-30)

組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

21.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

Ⅲ.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

Ⅳ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

22.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了(　　)的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

Ⅰ.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

23.下列各項(xiàng)，符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

Ⅰ.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

Ⅱ.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

Ⅲ.境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

Ⅳ.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

24.國際債券的特征有(　　)。

Ⅰ.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模小Ⅲ.有國家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風(fēng)險(xiǎn)

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

25.貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動(dòng)性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費(fèi)用高

A.王Ⅱ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

26.交易系統(tǒng)的組成部分有(　　)。

Ⅰ.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報(bào)盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

27.對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括(　　)。

Ⅰ.禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶

Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

Ⅲ.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

28.按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為(　　)。

Ⅰ.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股Ⅳ.已上市流通股

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

29.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法正確的有(　　)。

Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

Ⅱ.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

Ⅲ.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

Ⅳ.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

30.我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益

Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅢⅣ

答案及解析

21.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

22.D[解析]自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，證券、期貨監(jiān)管體制不斷完善，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。

23.B[解析]單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

24.B[解析]國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風(fēng)險(xiǎn);有國家主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

25.B[解析]貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金。貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動(dòng)性強(qiáng).收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

26.B[解析]交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

27.C[解析]對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

28.A[解析]在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

29.A[解析]Ⅲ項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;Ⅳ項(xiàng).股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

30.B[解析]借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

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