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《金融市場基礎知識》臨考測試一-單項選擇題(21-30)

更新時間:2018-03-23 11:23:17 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽35收藏14

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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“《金融市場基礎知識》臨考提分測試一-單項選擇題(21-30)”的模擬試題,考生可以此日常練習自我檢測,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。

第21題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在()年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正確答案】B

【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

本題 0.5 分

第22題個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件不包括()。

A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經歷

B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

【正確答案】A

【答案解析】個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

本題 0.5 分

第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務院證券委員會

D.證券期貨投資咨詢機構

【正確答案】A

【答案解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。

本題 0.5 分

第24題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正確答案】C

【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

本題 0.5 分

第25題從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合()的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機構

D.證券公司

【正確答案】A

【答案解析】從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理,遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

本題 0.5 分

第26題會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

【正確答案】C

【答案解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的,應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

本題 0.5 分

第27題誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正確答案】C

【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

本題 0.5 分

第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

A.3~5年

B.3~10年

C.5~10年

D.2~5年

【正確答案】C

【答案解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關責任人員采取3~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5~10年的證券市場禁入措施。

本題 0.5 分

第29題基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

【正確答案】A

【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

本題 0.5 分

第30題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內,向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書,宣傳推介材料,擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【正確答案】C

【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內,向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

本題 0.5 分。

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