《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》臨考測(cè)試一-單項(xiàng)選擇題(41-50)

第41題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【正確答案】D

【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

本題 0.5 分

第42題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人

C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

【正確答案】B

【答案解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

本題 0.5 分

第43題下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

【正確答案】B

【答案解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

本題 0.5 分

第44題下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

【正確答案】D

【答案解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

本題 0.5 分

第45題在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【正確答案】C

【答案解析】在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

本題 0.5 分

第46題證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【正確答案】C

【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

本題 0.5 分

第47題()是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

A.對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利

B.對(duì)證券交易人的權(quán)利

C.對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利

D.對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

【正確答案】A

【答案解析】對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

本題 0.5 分

第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

【正確答案】A

【答案解析】轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

本題 0.5 分

第49題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級(jí)賬戶。

A.一

B.二

C.三

D.四

【正確答案】B

【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

本題 0.5 分

第50題財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

【正確答案】A

【答案解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

本題 0.5 分

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