證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)《監(jiān)管機(jī)構(gòu)》試題

單選選擇題：

1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )比較直接，運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。[2016年10月真題]

A.法律手段

B.行政手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.司法手段

參考答案：B

參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的行政手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。

2、運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于( )。[2013年12月真題]

A.自律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.法律手段

參考答案：B

參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有三種，分別是經(jīng)濟(jì)手段、行政手段和法律手段，其中經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，( )管理。[2013年12月真題]

A.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶

B.采取銀證轉(zhuǎn)賬的方式

C.投資金額大小分類設(shè)置賬戶

D.實(shí)名制

參考答案：A

參考解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百三十九條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

組合型選擇題：

1、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。[2016年5月真題]

Ⅰ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

Ⅱ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ.地方政府金融辦

Ⅳ.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，它依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

2、基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]

Ⅰ.真實(shí)性

Ⅱ.規(guī)范性

Ⅲ.靈活性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;②在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

3、下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有( )。[2014年3月真題]

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券發(fā)行人

Ⅳ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)，有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

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