《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券市場(chǎng)主體試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(51-60)

單項(xiàng)選擇題

51、自律性組織包括證券交易所和()。

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司

正確答案： C

【老師解析】證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和行業(yè)協(xié)會(huì)。部分國(guó)家(地區(qū))的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也具有自律性質(zhì)，在我國(guó)，按照《證券法》的規(guī)定，證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

52、我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以()為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

A、凈資產(chǎn)

B、利潤(rùn)率

C、凈資本

D、總資產(chǎn)

正確答案： C

【老師解析】為完善證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量和預(yù)警機(jī)制，防范投資者合法權(quán)益因證券公司經(jīng)營(yíng)失敗受到侵害，2006年7月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn):①建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;③建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

53、我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)中的主要機(jī)構(gòu)投資者是()。

A、商業(yè)銀行

B、政策性銀行

C、保險(xiǎn)公司

D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

正確答案： D

【老師解析】機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?；?證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。在中國(guó)，目前機(jī)構(gòu)投資者主要是具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，符合國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)的各類投資基金等。

54、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金)繳由納的(資金及其他依法籌集的資金組成。

A、上市公司

B、證券公司

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券登記結(jié)算公司

正確答案： B

【老師解析】證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括:①上海.深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金;②所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%--5%繳納基金;③發(fā)行股票.可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入:⑤國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng):⑥其他合法收入。

55、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期()年，可連選連任。

A、四

B、二

C、三

D、五

正確答案： A

【老師解析】理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事任期四年，可連選連任。協(xié)會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)市查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長(zhǎng)不超過(guò)1年。

56、中央銀行參與證券投資的目的主要是為了()。

A、套期保值

B、實(shí)現(xiàn)盈利

C、影響匯率

D、宏觀調(diào)控

正確答案： D

【老師解析】中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

57、證券賬戶是()為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

A、證券發(fā)行人

B、中國(guó)結(jié)算公司

C、證券交易所

D、證券公司

正確答案： B

【老師解析】證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

58、下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。

A、證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出

B、客戶向證券公司交存相應(yīng)的擔(dān)保物

C、融資方通過(guò)結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券

D、證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券

正確答案： C

【老師解析】國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。C項(xiàng)，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交質(zhì)押券，與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系，屬于債券回購(gòu)交易。

59、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場(chǎng)直接進(jìn)行，則屬于()。

A、直接融資

B、上市融資

C、發(fā)債融資

D、間接融資

正確答案： A

【老師解析】直接融資，亦稱“直接金融”，是指在沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以股票.債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過(guò)股票、債券等金融工具直接融通資金的場(chǎng)所，即為直接融資市場(chǎng)，也稱為證券市場(chǎng)。

60、相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是()。

A、中央政府債券

B、政府債券

C、政府機(jī)構(gòu)債券

D、中央銀行發(fā)行的債券

正確答案： A

【老師解析】由于中央政府擁有稅收.貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)。因此，這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！