《金融市場基礎知識》債券市場試題練習—單項選擇題(1-10)

單項選擇題

1、()負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A、中國銀監(jiān)會

B、中國銀行間市場交易商協會

C、中國人民銀行

D、商務部

正確答案： B

【老師解析】根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

2、下列中不屬于債券基本性質的是()。

A、債券屬于有價證券

B、債券是一種虛擬資本

C、債券是債權的表現

D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

正確答案： D

【老師解析】債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

3、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是()。

A、債券和股票都屬于有價證券

B、債券和股票的收益率是相互影響的

C、債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D、債券和股票都是無期證券

正確答案： D

【老師解析】債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資人股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金。故D項錯誤。

4、下列關于債券票面價值的說法中，正確的是()。

A、在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B、票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C、票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D、債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

正確答案： D

【老師解析】A項，在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費用可能較高;C項，票面金額定得較大，有利于少數大額投資者認購，但使小額投資者無法參與。

5、下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是()。

A、約定在一定期限內還本付息

B、在證券交易所發(fā)行

C、在銀行間債券市場發(fā)行

D、以短期融資為目的

正確答案： B

【老師解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

6、回購交易通常在()交易中運用。

A、遠期

B、現貨

C、債券

D、股票

正確答案： C

【老師解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

7、中小非金融企業(yè)集合票據流通轉讓的市場是()。

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、銀行間柜臺市場

D、銀行間債券市場

正確答案： D

【老師解析】中小非金融企業(yè)集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

8、()是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

A、商業(yè)銀行次級債券

B、混合資本債券

C、金融債券

D、銀行股票

正確答案： B

【老師解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

9、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據的說法中，錯誤的是()。

A、任一企業(yè)單只票據注冊金額不超過10億元人民幣

B、任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過1億元人民幣

C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據，應在中國銀行間市場交易商協會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓

正確答案： B

【老師解析】根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。故B項錯誤。

10、銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向()。

A、企業(yè)

B、銀行和非銀行金融機構

C、個人

D、國外機構

正確答案： B

【老師解析】記賬式國債的發(fā)行采用公開招標方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又稱為“跨市場發(fā)行”)3種情況。個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

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