證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用中國香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》公開征求意見

為規(guī)范港股通下內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用中國香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我會起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用中國香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

隨著內(nèi)地與中國香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，內(nèi)地投資者對港股通標(biāo)的相關(guān)證券研究報告和投資顧問服務(wù)的需求日益增長。中國香港機(jī)構(gòu)在港股通標(biāo)的分析師數(shù)量、研究能力、研究便利性等方面具有優(yōu)勢，可以與境內(nèi)證券研究機(jī)構(gòu)互利合作、相互支持。同時，內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要熟悉中國香港股票市場的投資顧問團(tuán)隊為其提供專業(yè)投資意見，提升基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn);中國香港機(jī)構(gòu)也希望擴(kuò)展客戶資源，積極參與內(nèi)地資本市場雙向開放。為深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求，有必要制定《暫行規(guī)定》。

《暫行規(guī)定》主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的子公司，將中國香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見的證券研究報告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶;允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托中國香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。二是參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗等方面明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任。三是監(jiān)管機(jī)制。內(nèi)地機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，我會依法對有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進(jìn)行行政處罰;中國香港機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，我會與中國香港證監(jiān)會通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法對有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員進(jìn)行調(diào)查處理。

歡迎社會各界對《暫行規(guī)定》提出寶貴意見，我會將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善《暫行規(guī)定》后發(fā)布實施。

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