《證券市場基本法律法規(guī)》證券從業(yè)人員管理試題練習—單項選擇題(21-30)

單選選擇題

21、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿()。

A、15周歲

B、20周歲

C、16周歲

D、18周歲

正確答案： D

【老師解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定:參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

22、誠信信息查詢記錄的保存年限為，自該記錄生成之日起()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、7年

正確答案： C

【老師解析】查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

23、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

A、1家

B、3家

C、5家

D、10家

正確答案： A

【老師解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

24、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A、10個工作日

B、10日

C、15個工作日

D、15日

正確答案： B

【老師解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

25、從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證監(jiān)會在各地的派出機構

D、證券公司

正確答案： A

【老師解析】從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

26、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存()。

A、8年

B、3年

C、10年

D、5年

正確答案： D

【老師解析】《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定:查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

27、關于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件，下列說法錯誤的是()。

A、已取得證券從業(yè)資格

B、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

C、具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

D、最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

正確答案： D

【老師解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會規(guī)定的其他條件。

28、甲、乙共同違反法律的有關規(guī)定而被采取證券市場禁入措施。其中，甲負主要責任，乙負次要責任。對于乙，可以()。

A、比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

B、從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

C、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

D、從輕或者減輕采取市場禁入措施

正確答案： A

【老師解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第八條的規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

29、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A、最近2年受過刑事處罰

B、存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D、已被機構聘用

正確答案： D

【老師解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書:①已被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

30、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

A、十五

B、五

C、十

D、三十

正確答案： C

【老師解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

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