2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(5月4日)

單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)

第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場(chǎng)操縱 Ⅳ.內(nèi)幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

第17題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括()。

Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

第18題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

第19題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

第20題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，()。

Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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