2018《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月6日)

31.以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券

Ⅱ.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

Ⅲ.按募集方式，分為公募證券和私募證券

Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

32.證券交易所的職能包括(　　)。

Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.對會員進行監(jiān)督

Ⅲ.對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

33.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

34.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

Ⅰ.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求

Ⅲ.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

35.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅠV

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案

31.C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同.分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

32.D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會員進行監(jiān)督;⑥對上市公司進行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);⑧管理和公布市場信息;⑨證監(jiān)會許可的其他職能。

33.D[解析]我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司殷價上漲。

34.D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

35.B[解析]債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

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