2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月27日)

第31題下列說法中，正確的是()。

A.從事融資融券業(yè)務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

B.從事證券資產管理業(yè)務的證券公司，應參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

C.從事證券經紀業(yè)務的證券公司應根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結算資金交給資產托管機構托管

D.證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

【正確答案】D

【答案解析】從事融資融券業(yè)務的證券公司應當按照參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理，故A、B項說法錯誤。從事證券經紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理，故C項說法錯誤。

第32題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應得到()批準的業(yè)務資格。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【正確答案】C

【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

第33題下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。

A.財務負責人

B.副經理

C.上市公司董事會秘書

D.高級法律顧問

【正確答案】D

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

第34題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。

A.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

B.可以買賣期權

C.可以買賣基金份額

D.不可以買賣股權

【正確答案】D

【答案解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故D項說法錯誤。

第35題依法設立的公司的成立日期為()。

A.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

B.公司申請設立登記日期

C.公司足額繳納出資額日期

D.公司章程制定日期

【正確答案】A

【答案解析】《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

第36題證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括()。

A.行政拘留

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

C.警告

D.罰款

【正確答案】A

【答案解析】證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

第37題上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經營機構()以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【正確答案】B

【答案解析】上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

第38題下列關于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()。

A.基金管理人不得將基金財產歸入其固有財產

B.基金托管人可以將其固有財產歸入基金財產

C.基金托管人可以將基金財產歸入其固有財產

D.基金管理人可以將基金財產歸入其固有財產

【正確答案】A

【答案解析】基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

第39題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括()。

A.公司章程

B.公司營業(yè)執(zhí)照

C.申請公司債券上市的董事會決議

D.公司債券使用管理辦法

【正確答案】D

【答案解析】申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書。(2)申請公司債券上市的董事會決議。(3)公司章程。(4)公司營業(yè)執(zhí)照。(5)公司債券募集辦法。(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額。(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

第40題()依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.登記結算中心

【正確答案】A

【答案解析】國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。

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