2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月3日)

單項選擇題

21.財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A.所在機構(gòu)的管理層

B.行業(yè)自律組織

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.國家司法機關(guān)

22.誠信信息以(　　)形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

23.單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

24.(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A.定向資產(chǎn)管理合同

B.集合資產(chǎn)管理合同

C.限定性資產(chǎn)管理合同

D.非限定性資產(chǎn)管理合同

25.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(　　)內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

A.20個工作日

B.30個工作日

C.1個月

D.3個月

26.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

27.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括(　　)。

A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

28.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

29.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

30.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣(　　)。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

單選題參考答案及解析

21.A【解析】財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

22.A【解析】誠信信息以電子文檔形式保存。

23.A【解析】單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

24.A 【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

25.A【解析】對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

26.A【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

27.A【解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

28.A【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

29.A【解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

30.A【解析】公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

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