證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案,1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進行證券交易案，1宗短線交易案。

2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是上海普天郵通科技股份有限公司(簡稱上海普天)為彌補2014年度利潤缺口、完成利潤指標(biāo)，2014年9月至11月，與上海晟飛商貿(mào)有限公司、深圳巴斯巴科技發(fā)展有限公司之間進行2筆虛假貿(mào)易，虛增營業(yè)收入1783.12萬元，虛增利潤總額134.73萬元;2014年11月，上海普天與上海成雨能源科技有限公司、上海中瀚企業(yè)發(fā)展有限公司之間進行1筆虛假貿(mào)易，虛增營業(yè)收入2478.63萬元，虛增利潤總額863.67萬元。上述虛假交易導(dǎo)致上海普天2014年度虛增營業(yè)收入4261.75萬元，虛增利潤總額998.4萬元，2014年年度報告存在虛假記載。上海普天的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對上海普天責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款;對19名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元到30萬元不等的罰款。二是上海中毅達(dá)股份有限公司(簡稱中毅達(dá))的全資子公司廈門中毅達(dá)環(huán)境藝術(shù)工程有限公司在未實施任何工程的情況下，以完工百分比法累計確認(rèn)了井岡山國際山地自行車賽道景觀配套項目的工程收入7,267萬元、成本5,958.94萬元和營業(yè)稅金244.17萬元，導(dǎo)致中毅達(dá)2015年第三季度報告虛增營業(yè)收入7,267萬元，虛增利潤總額1,063.89萬元。中毅達(dá)的上述行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，根據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對中毅達(dá)給予警告，并處以50萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員任鴻虎、吳邦興、林旭楠給予警告，并分別處以20萬元罰款;對盛燕、陳國坤、陳兩武等14名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處于3萬元至20萬元不等的罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，劉某榮、胡世清是四川宏達(dá)股份有限公司(簡稱宏達(dá)股份)行使優(yōu)先購買權(quán)競購中海信托股份有限公司所轉(zhuǎn)讓四川信托有限公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張清與劉某榮存在聯(lián)絡(luò)接觸，張清控制使用“張某”證券賬戶買入“宏達(dá)股份”208,500股，沒有違法所得。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡世清操作“劉某”證券賬戶買入“宏達(dá)股份”889,600股，沒有違法所得。張清、胡世清的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對張清處以15萬元罰款;責(zé)令胡世清依法處理“劉某”證券賬戶非法持有的股票，并對胡世清處以20萬元罰款。

1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進行證券交易案中，2015年9月至2016年4月，黃永琪系在財富證券股份有限公司任職的從業(yè)人員。從業(yè)期間內(nèi)，黃永琪接受客戶李某委托，多次使用營業(yè)部客戶區(qū)電腦和本人手機操作李某賬戶進行股票交易，累計成交664筆，交易金額約2,845萬元。黃永琪的上述行為違反了《證券法》第145條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第215條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對黃永琪給予警告，并處以10萬元罰款。

1宗短線交易股票案中，陸衛(wèi)忠擔(dān)任吉鑫科技股份有限公司(簡稱吉鑫科技)副總經(jīng)理期間使用本人證券賬戶，于2015年2月5日買入吉鑫科技股票1,005,000股，成交均價7.65元/股;2015年7月30日賣出吉鑫科技股票20,000股，成交均價7.38元/股。陸衛(wèi)忠作為吉鑫科技的高級管理人員，在6個月內(nèi)買入“吉鑫科技”又賣出的行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對陸衛(wèi)忠給予警告。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，應(yīng)當(dāng)堅決予以嚴(yán)厲打擊。我會將堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的原則，加大對證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，整治市場亂象，切實保護投資者的合法權(quán)益。

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