《證券市場基本法律法規(guī)》違法違規(guī)行業(yè)法律責任試題練習—單項選擇題(1-10)

單選選擇題

1、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是()。

A、職務、具體職責及履行職責情況

B、知情程度和態(tài)度

C、專業(yè)背景

D、個人資產數額

正確答案： D

【老師解析】信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務、具體職責及履行職責情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責任認定的情況。

2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。

A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B、證券公司

C、投資人

D、中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案： A

【老師解析】題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

3、未經法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是()。

A、責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

正確答案： B

【老師解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是()。

A、銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C、犯罪客體是金融機構

D、主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

正確答案： A

【老師解析】背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益?？陀^方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

5、下列不屬于非法集資特征要求的是()。

A、未經有關部門依法批準吸收資金

B、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C、只承諾在一定期限內返還本金

D、向社會公眾(不特定對象)吸收資金

正確答案： C

【老師解析】非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

6、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔()責任。

A、民事賠償

B、刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

正確答案： A

【老師解析】違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

7、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有()關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

A、緊密

B、直接因果

C、隸屬

D、間接因果

正確答案： B

【老師解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

8、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D、涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴

正確答案： D

【老師解析】涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

9、操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

A、獲取不正當利益或者轉嫁風險

B、獲取內幕信息

C、獲取內幕信息以內的未公開信息

D、誘騙投資者

正確答案： A

【老師解析】操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

10、發(fā)行人不得有在最近()月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A、6個

B、12個

C、18個

D、36個

正確答案： D

【老師解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

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