2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(6月11日)

單項(xiàng)選擇題

31.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

32.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是(　　)。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

33.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由(　　)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

D.股東大會(huì)

34.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和(　　)罰款。

A.3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

35.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

36.下列不屬于基金管理人義務(wù)的是(　　)。

A.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割

B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

37.基金托管人的權(quán)利不包括(　　)。

A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金的資產(chǎn)

C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D.獲取基金托管費(fèi)用

38.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　　)。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時(shí)性原則

39.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。

A.嚴(yán)格把關(guān)

B.責(zé)任到人

C.法律制裁

D.行業(yè)自律

40.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

單選題參考答案及解析

31.A【解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

32.A【解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

33.A 【解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員。由董事會(huì)決定聘任.并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

34.A 【解析】機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的。給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬(wàn)元以下罰款。

35.A【解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

36.A【解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

37.A【解析】基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。

38.A【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

39.A【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)。

40.A【解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

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