2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月13日)

單項選擇題

51.下列選項中，不屬于能源期貨的是(　　)。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

52.設立股份有限公司應由(　　)作為申請人。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.董事長

53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

54.下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

C.有健全的內部管理制度

D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

55.下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是(　　)。

A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

B.可由財務負責人擔任

C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

56.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

57.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

58.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A 3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

59.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款(　　)萬元。

A.5

B.50

C.80

D.100

60.作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是(　　)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

D.地方性證券業(yè)協(xié)會

單選題參考答案及解析

51.A【解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

52.A【解析】設立股份有限公司應由董事會作為申請人。

53.A【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

54.A【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

55.C【解析】參見《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定。

56.A【解析】題中的行為屬于操縱證券市場的行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

57.A【解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

58.A【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

59.A【解析】未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

60.A 【解析】下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(2)中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

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