2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月16日)

單項(xiàng)選擇題

81.證券金融公司根據(jù)(　　)的決定設(shè)立。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.證券交易所

82.證券經(jīng)紀(jì)人可以是(　　)。

A.自然人

B.機(jī)構(gòu)

C.團(tuán)體

D.以上均正確

83.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不穩(wěn)定性

84.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(　　)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

85.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列(　　)行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

A.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票

B.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票

C.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

86.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

87.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

B.客觀原則

C.公正原則

D.誠(chéng)實(shí)信用原則

88.為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是(　　)。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀(jì)

89.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，(　　)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

A.經(jīng)辦人

B.申請(qǐng)人

C.復(fù)核員

D.簽章人

90.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)的三級(jí)體制設(shè)立。

A.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”

B.“董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”

C.“投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”

D.“自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”

單選題參考答案及解析

81.A【解析】證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。

82.A【解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

83.A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

84.A【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

85.A【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣該上市公司的股票。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

86.A【解析】證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

87.A【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

88.A【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

89.A【解析】證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

90.A【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu) 自營(yíng)血?jiǎng)?wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

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