2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月17日)

單項選擇題

91.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)(　　)原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監(jiān)管

B.忠實勤勉

C.誠實信用

D.平等自愿

92.(　　)依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券委員會

D.證券期貨投資咨詢機構(gòu)

93.證券公司融資融券的金額不得超過(　　)。

A.其凈資本的2倍

B.其凈資本的4倍

C.日交易量的10倍

D.客戶保證金總額的5倍

94.下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是(　　)。

A.對外提供擔保

B.減少注冊資本

C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D.將股份獎勵給本公司職工

95.(　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

96.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　　)的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)

D.證券公司

97.非公開募集基金完畢，基金管理人應(yīng)當向(　　)備案。

A.中國人民銀行

B.銀監(jiān)會

C.證監(jiān)會

D.基金行業(yè)協(xié)會

98.證券公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

99.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在(　　)的報刊上公告。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

100.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

單選題參考答案及解析

91.A【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

92.A【解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

93.B【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

94.A【解析】參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。

95.A【解析】轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

96.A【解析】從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

97.D【解析】參見《證券投資獎金發(fā)》第九十四條規(guī)定。

98.A【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

99.A【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

100.A【解析】《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！