2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月19日)

單項選擇題

111.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈收入

D.凈收益

112.幼稚型期間的處罰處分自(　　)起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期間屆滿次日

113.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

114.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(　　)以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

115.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務(wù)院

116.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是(　　)。

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業(yè)協(xié)會

117.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.辭職

B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同

C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

D.變更聘用機(jī)構(gòu)

118.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)(　　)責(zé)任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

119.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)(　　)個月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

120.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

單選題參考答案及解析

111.A【解析】建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

112.C【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十七條規(guī)定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期價屆滿之日起算。

113.A 【解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

114.A 【解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

115.A【解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

116.A【解析】題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

117.D【解析】參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

118.A【解析】違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

119.A【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

120.A【解析】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。

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