2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(6月20日)

單項(xiàng)選擇題

121.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是(　　)。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

122.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會(huì)

123.誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

124.證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(　　)以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

125.(　　)包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

A.證券賬戶管理

B.證券委托買賣

C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督

D.證券運(yùn)營(yíng)管理

126.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員(　　)。

A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

B.可以接受他人委托從事證券投資

C.可以向委托人承諾證券投資收益

D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

127.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司總部

128.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是(　　)。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問(wèn)

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀(jì)

129.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入(　　)業(yè)務(wù)范疇。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

130.自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

單選題參考答案及解析

121.A【解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

122.A【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

123.C【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

124.A【解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

125.A【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶的掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

126.A【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

127.A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

128.A【解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

129.A【解析】證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

130.A【解析】自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

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