2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(6月22日)

單項(xiàng)選擇題

141.各會(huì)員在集合管理計(jì)劃運(yùn)作前(　　)個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

142.在境內(nèi)，股票、歸屬債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用(　　)。

A.《保險(xiǎn)法》

B.《擔(dān)保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

143.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于(　　)人。

A.2

B.3

C.4

D.5

144.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按(　　)順序進(jìn)行分配。

(1)支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。

(2)支付清算費(fèi)用。

(3)繳納所欠稅款。

(4)清償公司債務(wù)。

(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)

145.下列各項(xiàng)中，不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(　　)。

A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容

C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

146.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

147.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)(　　)作出決議。

A.上市公司股東大會(huì)

B.上市公司董事會(huì)

C.上市公司監(jiān)事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

148.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

149.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶(hù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

D.證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

150.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)

D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話(huà)和傳真機(jī)號(hào)碼

單選題參考答案及解析

141.D【解析】上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專(zhuān)用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門(mén)內(nèi)向西的填報(bào)和專(zhuān)用交易單元變更的手續(xù)。

142.C【解析】根據(jù)《證券法》第二條規(guī)定，在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

143.B【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

144.B【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

145.B【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：(1)不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶(hù)保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定。(2)中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定。(3)操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。

146.B【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

147.A

148.B【解析】B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。

149.B【解析】B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)。

150.B【解析】B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。

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