閻慶民調(diào)研指導(dǎo)行政處罰工作

近日，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席閻慶民來(lái)到證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱處罰委)，調(diào)研指導(dǎo)行政處罰工作，與處罰委處級(jí)以上干部進(jìn)行座談，并就進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)行政處罰工作提出工作要求。

閻慶民聽(tīng)取了處罰委的工作匯報(bào)，仔細(xì)詢問(wèn)了行政處罰工作面臨的困難和問(wèn)題，并鼓勵(lì)大家開(kāi)誠(chéng)布公、暢所欲言，就如何加強(qiáng)和改進(jìn)工作提出意見(jiàn)建議。在座談中，閻慶民邊聽(tīng)邊記，并不時(shí)向同志們發(fā)問(wèn)交流。聽(tīng)完處罰委工作匯報(bào)和大家的發(fā)言后，閻慶民指出，近年來(lái)，處罰委班子和全體同志嚴(yán)格按照會(huì)黨委和劉士余主席、姜洋副主席的要求，講政治、守紀(jì)律、嚴(yán)處罰、重實(shí)效，緊緊圍繞監(jiān)管中心工作，對(duì)資本市場(chǎng)亂象果斷亮劍，重拳出擊，行政處罰數(shù)量、罰沒(méi)款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)連年創(chuàng)新高，對(duì)資本市場(chǎng)各類違法行為形成了有力震懾，行政處罰工作取得了階段性的勝利，干部隊(duì)伍大局意識(shí)強(qiáng)、隊(duì)伍年輕化、教育背景好、專業(yè)水平高，會(huì)黨委對(duì)行政處罰工作取得的成績(jī)是高度肯定的，對(duì)處罰委領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍是充分信任的。閻慶民特別提到，處罰委工作中有“兩個(gè)不容易”：一是克服“案多人少”的困難，行政處罰數(shù)量、罰沒(méi)金額和市場(chǎng)禁入人數(shù)連年創(chuàng)新高不容易，在依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的要求下，處罰委以有限的人手和資源，認(rèn)真履行職責(zé)，整治市場(chǎng)亂象，全面提升執(zhí)法水平，向市場(chǎng)交出高質(zhì)量的答卷，取得了驕人的戰(zhàn)績(jī);二是取得行政訴訟“實(shí)體零敗訴”的成績(jī)不容易，執(zhí)法工作有很強(qiáng)的專業(yè)性、實(shí)踐性、對(duì)抗性，要做行家里手必須經(jīng)過(guò)大量的磨礪和積累，處罰委全體同志在行政訴訟的過(guò)程中敢于擔(dān)當(dāng)，攻堅(jiān)克難，打下了一場(chǎng)場(chǎng)硬仗、苦仗、難仗，以扎實(shí)的專業(yè)功夫維護(hù)了證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法權(quán)威。

閻慶民強(qiáng)調(diào)，處罰委和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰戰(zhàn)線的全體干部都要再接再厲、振奮精神，推動(dòng)新時(shí)代證監(jiān)會(huì)行政處罰工作展現(xiàn)新作為、呈現(xiàn)新氣象。下一步行政處罰工作要講求“八性”原則，在以下八個(gè)方面重點(diǎn)發(fā)力:

一是堅(jiān)守“政治性”。要加強(qiáng)政治自覺(jué)、政治歷練、政治擔(dān)當(dāng)、政治自律，以堅(jiān)定的信念、無(wú)畏的勇氣、博大的胸懷做好行政處罰工作。資本市場(chǎng)監(jiān)管工作已經(jīng)進(jìn)入了新時(shí)代，要堅(jiān)決維護(hù)以習(xí)近平同志為核心的黨中央權(quán)威和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)提高政治站位，堅(jiān)持公正執(zhí)法、清廉執(zhí)法、高效執(zhí)法，深刻認(rèn)識(shí)到政治建設(shè)是第一建設(shè)，政治標(biāo)準(zhǔn)是第一標(biāo)準(zhǔn)，政治能力是第一能力，要始終堅(jiān)定政治立場(chǎng)，通過(guò)依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作詮釋對(duì)黨和人民的忠誠(chéng)。

二是加強(qiáng)“技術(shù)性”。要下大力氣抓好執(zhí)法科技化建設(shè)，通過(guò)借助科技力量促進(jìn)執(zhí)法工作迭代升級(jí)。要按照會(huì)黨委和劉士余主席的指示，認(rèn)真落實(shí)《稽查執(zhí)法科技化建設(shè)工作規(guī)劃》所部署的相關(guān)任務(wù)和要求，以案件質(zhì)量控制工程建設(shè)為重要契機(jī)，做好案件基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集統(tǒng)計(jì)工作，利用新技術(shù)快捷、客觀、安全的特點(diǎn)，提升案件審理的信息化水平和精細(xì)化水平，降低操作風(fēng)險(xiǎn)，緩解案多人少的矛盾。

三是提高“標(biāo)準(zhǔn)性”。要在執(zhí)法精細(xì)化上下狠功夫，不斷提高依法行政的能力和水平，推動(dòng)行政處罰工作高質(zhì)量開(kāi)展。要總結(jié)類型化案件的辦理經(jīng)驗(yàn)，統(tǒng)一認(rèn)定規(guī)則和量罰標(biāo)準(zhǔn)。要進(jìn)一步規(guī)范法律文書(shū)內(nèi)容和格式，提升文書(shū)質(zhì)量。要進(jìn)一步優(yōu)化審理流程，形成標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)程，提高自身“軟實(shí)力”。

四是強(qiáng)化“一致性”。要加大對(duì)派出機(jī)構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，完善監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制，確保全系統(tǒng)行政處罰工作協(xié)調(diào)一致。同時(shí)也要注意明確派出機(jī)構(gòu)行使行政處罰權(quán)的職責(zé)定位和權(quán)力邊界，確保派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰“權(quán)責(zé)一致”。

五是注重“延伸性”。要全力建設(shè)好滬、深巡回審理辦公室，打造行政處罰工作前沿陣地。要以巡回審理辦公室建設(shè)為紐帶，加強(qiáng)行政處罰與交易所一線監(jiān)管緊密銜接和執(zhí)法資源的有效整合。同時(shí)還要充分加強(qiáng)與立法、司法和政府法制部門的溝通協(xié)調(diào)，匯聚各方力量共同做好行政處罰工作。

六是強(qiáng)調(diào)“嚴(yán)肅性”。要精于監(jiān)管，敢于擔(dān)當(dāng)，在行政處罰工作中擔(dān)起責(zé)任。行政處罰工作對(duì)抗性強(qiáng)，必須強(qiáng)調(diào)工作的嚴(yán)肅性，要有真抓的實(shí)勁，敢抓的狠勁，常抓的韌勁，善抓的巧勁，打好行政處罰的硬仗。同時(shí)行政處罰也是觸及利益的工作，每一份行政處罰決定都要忠實(shí)于事實(shí)和法律，要經(jīng)得起司法審查，也要經(jīng)得起市場(chǎng)和歷史檢驗(yàn)，要嚴(yán)肅工作紀(jì)律，堅(jiān)決杜絕“人情案”。

七是增強(qiáng)“敏感性”。執(zhí)法宣傳工作要常抓不懈，牢牢守住行政處罰新聞?shì)浾撝麝嚨?。證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法工作既要自覺(jué)接受新聞?shì)浾摰谋O(jiān)督，不斷增強(qiáng)執(zhí)法工作的透明度和公開(kāi)性，同時(shí)也要注重正確引導(dǎo)市場(chǎng)輿論，凈化市場(chǎng)輿論環(huán)境。做好行政處罰工作不只是埋頭辦案，還要善于發(fā)聲，通過(guò)執(zhí)法宣傳釋放監(jiān)管信號(hào)，懲處一批，警示一片，不斷增強(qiáng)行政處罰案例的社會(huì)效果。

八是追求“專業(yè)性”。行政處罰工作是高度專業(yè)性的工作，要立足案件審理工作實(shí)踐，保持“本領(lǐng)恐慌”意識(shí)，不斷提升專業(yè)水平。新時(shí)代要有新作為，要按照中共中央辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為的意見(jiàn)》精神，在行政處罰實(shí)踐中培養(yǎng)專業(yè)精神，豐富專業(yè)知識(shí)，提高專業(yè)能力，在新時(shí)代資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作中處理好跨境、跨市場(chǎng)、跨業(yè)界及利用高科技手段實(shí)施的新型、重大、疑難、復(fù)雜案件，實(shí)體公正與程序正義并重，為建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的資本市場(chǎng)做出貢獻(xiàn)。

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