2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月15日)

單選題

321.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

A.個人

B.期貨交易

C.期貨結算

D.期貨保證金

322.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

323.下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

324.期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的(　　)。

A.場所固定

B.結算統(tǒng)一

C.保證金制度

D.商品特殊

325.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括(　　)。

A.客戶財產與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經驗

D.投資需求與風險偏好

326.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

A.10

B.15

C.20

D.30

327.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務是指(　　)業(yè)務。

A.證券經紀

B.證券自營

C.融資融券

D.證券咨詢

328.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構設立和運行。

A.業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——業(yè)務決策機構——分支機構

B.董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——業(yè)務決策機構——分支機構

C.董事會一業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構

D.業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會

329.下列選項中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

A.銅

B.黃金

C.天然橡膠

D.白銀

330.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

單選題參考答案及解析

321.C【解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

322.C【解析】控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

323.C【解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

324.C【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現為期貨交易的保證金制度。

325.B【解析】參見《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定。

326.C【解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

327.C【解析】融資融券業(yè)務，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務。

328.C【解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。

329.C【解析】商品期貨中主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

330.C【解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

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