2018年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(7月16日)

單選題

11.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

A. 歷年

B. 上一年

C. 下一年

D. 當(dāng)年

正確答案：A

解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動(dòng)而減少。

12.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

A. 20%

B. 10%

C. 40%

D. 30%

正確答案：D

解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：①單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。同時(shí)，境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是()。

A. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

B. 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

C. 優(yōu)化資源配置

D. 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

正確答案：D

解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，而對(duì)企業(yè)來(lái)講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

14.在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買(mǎi)設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)( )的方式全部收回。

A. 貸款

B. 租金

C. 分紅

D. 股權(quán)

正確答案：B

解析：在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買(mǎi)設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)租金的方式全部收回。

15.在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣5 0 0萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 2

正確答案：A

解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

16.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)需要建立( )和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請(qǐng)證券評(píng)估資格。

A. 質(zhì)量控制制度

B. 資質(zhì)控制制度

C. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D. 信息保密制度

正確答案：A

解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

17.在資金量有限的情況下，可以通過(guò)投資( )來(lái)做到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。

A. 期貨

B. 債券

C. 基金

D. 股票

正確答案：C

解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

18.相對(duì)于普通股，優(yōu)先股的特征不包括( )。

A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

B. 股息派發(fā)優(yōu)先

C. 一般有表決權(quán)

D. 一般股息率固定

正確答案：C

解析：優(yōu)先股股東通常沒(méi)有投票權(quán)。

19.目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

A. 審批制和注冊(cè)制

B. 保薦制和注冊(cè)制

C. 審批制和核準(zhǔn)制

D. 核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

正確答案：D

解析：目前國(guó)際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。

20.( )年7月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

A. 1990

B. 1993

C. 1991

D. 1992

正確答案：C

解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

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